SEC指控BNZ及其负责人实施庞氏骗局
2021-11-01 09:23:05 来源：Fazzaco 作者：
美国证券交易委员会（SEC）宣布，该机构已经对BNZ及其联合创始人和共同经理Brett Barber、Louis Zimmerle提出指控。原因是被告以欺诈方式从100多名散户投资者那里筹集了1350万美元的资金。
SEC指出，自2019年6月以来，BNZ、Barber、Zimmerle向散户投资者筹集了1350万美元，并声称BNZ的业务是进行房地产和另类投资，同时承诺向投资者支付可观的回报，大概为每年10%。
根据SEC的调查结果，在从投资者那里筹集的1350万美元中，被告只用了640万美元用于房地产和另类投资。此外，他们利用投资者的资金，以类似庞氏骗局的方式向其他投资者支付了至少170万美元的回报。
SEC洛杉矶地区办事处区域主任Michele Wein Layne表示："当被告未能赚取足够的利润向投资者支付回报时，他们就用其他投资者的钱支付，这种形式就类似庞氏骗局，参与此类不当行为的个人会被SEC追究责任。“
SEC决定对BNZ、Barber、Zimmerle采取永久禁令，并要求其交出包括预付利息的款项，同时进行民事处罚。
据之前报道，SEC最近向一名举报人颁发200万美元的奖金。该举办人提供的情报助力美国司法部（DOJ）采取相关行动，并最终取得成功。