CySEC宣布暂停Depaho的CIF牌照
2021-07-12 09:24:02 来源：Fazzaco 作者：
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，根据关于《撤销和暂停授权》（DI87-05）的《指令》（DI87-05）第10（1）条，决定暂停塞浦路斯投资公司Depaho Ltd（Depaho）的全部授权。
据CySEC称，Depaho涉嫌违反了12项规定：
1.《2017年投资服务、活动及受监管市场法》（《法律》）第5(1)条，Depaho似乎在没有得到CySEC授权的情况下提供投资咨询服务。
2. 《法律》第22(1)条，Depaho似乎在任何时候都没有遵守第17(2)和(6)条规定的关于组织要求的授权条件。
3. 《法律》第24（1）条，Depaho似乎没有采取合理措施来识别、防止或管理其经理、雇员和固定代理商，或任何直接或间接与该公司有关系的人、客户之间的利益冲突。
4. 《法律》第25(1)条，Depaho在提供投资服务时，似乎没有根据客户的最佳利益诚实、公平、专业地行事。
5. 《法律》第25(2)(b)条，Depaho似乎并不了解其提供或推荐的金融产品，也不评估金融产品是否符合其提供投资服务的客户的需求，并且似乎没有只是在符合客户利益时才提供或推荐金融产品。
6. 《法律》第25(3)(a)条，Depaho似乎没有向其客户或潜在客户提供公平、清晰和无误导性的信息。
7. 《法律》第25(4)(a)条，Depaho似乎没有在适当时间向客户或潜在客户提供合适信息。
8. 《法律》第25（5）条，Depaho似乎没有以可理解的形式提供《法律》第25（4）条中提到的信息。
9. 《法律》第26（1）条，Depaho似乎无法确保代表公司向客户提供金融产品、投资或辅助服务信息的自然人拥有必要的知识和能力来履行《法律》第25和26条规定的义务。
10. 《法律》第26(3)(a)条，Depaho在提供第26(2)条所述以外的投资服务时，似乎没有要求客户提供有关该人的知识和经验的信息。
11. 《法律》第36(10)条，Depaho似乎没有向Cyprus发出书面通知，说明其西班牙分支机构相关信息的变更。
12. 《法规》（欧盟）600/2014号第42条，Depaho似乎没有遵守《指令》（DI87-05）的第4（1）（d）和（5）段。
Cyprus指出，两周内，Depaho必须采取行动以满足上述规定。
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