经纪商 IDS Forex 遭香港证监会撤牌

香港证券及期货事务监察委员会​（香港证监会）已撤销 IDS Forex HK Limited（IDS Forex）的牌照，并终身禁止其前联席行政总裁郑禹满及 Ki Bonggan 重投业界。

 

香港证监会在接获 IDS Forex 当时的多名负责人员于2017年6月的自行呈报后展开调查，并采取上述纪律行动。他们告知证监会，IDS Forex 的唯一股东 Kim Sunghun 于2016年9月在南韩被捕后，于2017年2月在当地被裁定非法集资和欺诈罪名成立，判处监禁12年。欺诈计划涉及 Kim 在2011年至2016年期间招揽投资者投资于他所声称的海外业务，包括保证金外汇业务。

 

香港证监会的调查发现，Kim 是一名参与 IDS Forex 管理的高级人员，以“主席”身分受聘，并在2015年至2016年期间合共向 IDS Forex 注资1.92亿元。此外，郑和 Ki 直接向 Kim 汇报 IDS Forex 的业务运作，并执行他的投资决定。

 

Kim 在南韩被拘捕及定罪从根本上损害他的信誉、品格及可靠程度，令 IDS Forex 获发牌的适当人选资格受到严重质疑。

 

以下情况加深了香港证监会对 IDS Forex 适当人选资格的关注：(i) 欺诈计划与 Kim 向 IDS Forex 注资在时间上的关连；及 (ii) IDS Forex 在 Kim 被拘捕及定罪后，没有于订明时限内通知证监会。

 

有关证据进一步显示，郑和 Ki 在 Kim 被拘捕及定罪后不久便获悉该等事件，但 Ki 直至香港证监会于2017年6月进行视察时才汇报此事，而郑则一直保持沉默。证监会认为，他们在这方面的缺失显示 IDS Forex 及其前高级管理层缺乏诚信及可靠性。

 

香港证监会是负责监管香港证券及期货市场的独立法定机构。为加强监管，香港证监会最近刚与英国、爱尔兰监管机构财务汇报局结成联盟​。