道富银行向美国金融业监管局支付7.5万美元罚款

总部位于波士顿的投资银行道富银行(State Street)决定支付美国金融业监管局(FINRA)对其处以的7.5万美元罚款，原因是道富银行在报告其处理的支付指令时存在违规行为。

 

道富银行发出的确认函称，美国金融业监管局指责道富环球市场(State Street Global Markets)在向顶级路由交易场所报告订单流安排时，未能具体说明其“做市-接盘”模式的某些实质性内容。此次事故发生在2008年至2016年的22个非连续季度。

 

由于存在这些失误，道富银行违反美国证交会606规则，该规则要求报告包括“讨论经纪商或经销商与每个地点的关系的实质方面……包括对订单流付款的任何安排以及任何利润分享关系的描述，以及对此类安排的任何书面或口头条款的描述，这些条款可能会影响经纪商或经销商的路线选择决定。”

 

它还违反了FINRA监管规则3110，该规则要求建立和维护一个系统，以监督每个相关人员的活动，并合理地设计以实现对监管规则的遵守。FINRA发现道富银行在合规方面存在许多失误。

 

需要指出的是，道富银行并未承认这些违规行为，而是接受了罚款，以防止监管机构对这些涉嫌违规行为采取进一步行动。

 

在7.5万美元的罚款中，有5万美元是因违反美国证交会606规则，其余的是因监管失误而罚款。

 

与此同时，FINRA正在积极打击金融公司的多项违规行为，并对它们处以巨额罚款。上个月，摩根士丹利(Morgan Stanley)以17.5万美元与FINRA达成和解，而波士顿金融集团(BCG Financials)支付了10万美元。

 

据报道，去年道富银行因SEC指控其向资产服务客户收取过高费用，支付了9,430万美元的民事罚款。