非法招揽美国客户，嘉盛英国遭CFTC处以25万美元罚款！

美国商品期货交易委员会（CFTC）已对嘉盛在伦敦的分公司Gain Capital UK Limited（下称“嘉盛英国”）提起诉讼，并执行强制措施。嘉盛（Gain Capital）是美国最大的零售外汇经纪商。

 

CFTC指控嘉盛英国在其外汇交易平台非法签约美国投资者，对其处以25万美元民事罚款。CFTC对嘉盛英国的判决书中还提到，嘉盛英国已同意缴纳241,671美元罚金，“停止”交易任何违反美国《大宗商品交易法》或CFTC相关规定的不合规期货。

 

CFTC解释称，嘉盛英国负责经营嘉盛集团的零售品牌 FOREX.com 和 City Index。在并未在CFTC注册获取牌照的情况下，嘉盛英国及其一代理商擅自签约了美国客户。根据CFTC的指控，2014年2月至2019年3月，在未获零售外汇经销商（RFED）牌照的情况下，嘉盛英国一直以对手方身份与美国外汇交易员交易。

 

CFTC的判决书还进一步详细说明，一些客户，从他们注册账户时用的邮箱、提供的文件都可以明显判定是美国公民。对于这些客户，嘉盛英国也概收不误。有客户曾有疑虑，申请开设交易账户时还特意告知嘉盛英国的一名员工说，她是美国大学生。

 

CFTC还指控嘉盛英国监管疏忽，允许未注册的交易顾问（CTA）未经授权就招揽美国客户。那位未具名的无牌交易顾问曾导致一位客户损失28万美元，而嘉盛英国却因此获得了241,671美元佣金。

 

CFTC的诉讼还指出，嘉盛英国及其代理人从未向客户披露其外汇代理（IB）业务并未注册，或其作为运营商本身也未在监管机构注册。如果未在CFTC、SEC（美国证券交易委员会）或银行监管机构注册，CFTC不允许外汇经纪商充当美国零售外汇交易者的对手方。而且注册后，还必须获得NFA（美国全国期货协会）的批准。

 

若有外国或本国外汇交易商，在未注册成为CFTC零售外汇交易商或期货经纪商（FCM）时就接受美国零售客户，CFTC将对其执行强制措施。

 

与加拿大经纪商 Oanda Corporation、美国经纪商 IG 一样，嘉盛英国的母公司是为数不多的在CFTC注册的零售外汇经销商之一。

 

来源：酷外汇