触碰反洗钱与恶性融资底线！TTSL被新加坡MAS处以40万美元罚款
2020-03-24 09:27:28 来源：酷外汇 作者：
周一，新加坡金融管理局(MAS)对TMF Trustees Singapore Limited(TTSL)处以40万美元罚金，原因是其没有遵守MAS关于反洗钱以及反恶性融资的法规。
MAS调查发现，在2011年6月到2018年4月，TTSL没有遵守新加坡货币局关于反洗钱以及反恶性融资的法律规定。首先，TTSL没有核实那些具有高洗钱和恶性融资风险信托人的来源。其次，它还没有定时监管或检查信托相关方的交易。由此，使公司陷于犯罪活动风险之下。
TTSL对此调查评估无异议，已经足额缴纳罚款，并且迅速采取了补救措施。
其实，MAS在处以罚金时，考虑到了TTSL在独立顾问的帮助下，认识到问题的根源，并且快速采取行动规避不足，提高操作规范性，以及TTSL三个月没有接待新的信托客户等应对措施。
MAS的董事助理Loo Siew Yee对此评论：
“信托和其他公司债券、投资工具既有合法的经济用途，也可以被犯罪分子用来掩盖他们的违法行为。这件事及时的提醒了债券发行商与经纪商，需要适当采取反洗钱、恶性融资的强硬措施，来避免被洗钱和恶性融资利用。金融机构的董事会和高级管理人员，对洗钱和恶性融资风险也要足够重视。”
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