首例！为在ASX上市他作出虚假称述，不当行为最高可判十年!
2020-03-05 09:40:57 来源：酷外汇 作者：
昨日，澳洲维多利亚的Mark Damion Kawecki先生出现在墨尔本地方法院，他承认了两项为满足澳洲证券交易所（ASX）“最低差价要求”(minimum spread requirement)而做出的不诚实行为。这是此类起诉的首例。
根据澳交所的上市规则，在其股票在澳交所挂牌交易之前，公司必须满足“最低差价要求”(公司中不相关股东的最低数量)。这是为了确保该公司在首次上市时拥有一定程度的流动性，并让那些无法吸引足够投资者兴趣的申请人无法进入ASX的正式名单。
ASIC认为，通过人为作假的手段来满足“最低差价要求”是严重的不当行为，破坏了市场诚信。
在法庭上，Kawecki承认两项违反《2001年公司法》第1041g条的不诚实行为，即:
1）在2015年1月19日至2016年12月23日期间，在向股票登记处提交三个寻求进入ASX官方名单的实体的申请书时，不诚实地提供了虚假的地址信息;
2）在2015年1月至2015年7月9日期间，在提交股票申请及申请表格时，为一家想加入ASX官方名单的公司对股票登记处及协助实体重新进入ASX官方名单的股票经纪人就股票的受益持有人不诚实地作出了虚假或误导性的陈述。
上述的每项罪行最高可判处十年监禁或4,500的罚款。
ASIC对Kawecki的行为进行了调查，证实他在四家初次或再次试图进入ASX官方名单的实体参与公开发行的申请中提供虚假或误导性信息。
Kawecki已因这些指控被移交至墨尔本郡法院。下一次听证会将于2020年8月18日举行。
ASIC官网截图如下：
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