罚7.5万美元！不符合OATS要求，ACS执行服务商遭FINRA谴责

位于新泽西，为经纪自营商提供执行服务的ACS执行服务有限责任公司(ACS execution services, LLC)已与美国金融行业监管局(FINRA)达成和解。和解事项涉及ACS在2016年3月9日至2018年2月9日“审查间期”的违规行为。

 

FINRA指出，进入订单审计跟踪系统(OATS)的每个事件所需的时间记录必须以小时、分钟和秒表示。如果成员系统捕获的时间以毫秒为单位，则事件的时间必须以小时、分钟、秒和毫秒表示。而在审查期间，ACS的系统是以毫秒为单位捕获数据。

 

在审查期间，ACS公司向OATS提交了约343,503,736份新订单报告，这只占报告义务所要求总数的37%。此外，该公司向OATS提交的所有343,503,736份新订单报告都使用“000”作为毫秒数据，而不是由该公司的系统捕获的实际毫秒。因此，在审查期间，几乎所有ACS公司向OATS提交新订单报告都是不准确的。

 

综上所述，ACS违反了FINRA规则7450(a)和2010。

 

此外，FINRA表示，在审查期间ACS未能建立和维护一套用来监督每个相关人员活动的系统，也未能建立合理的，使其报告符合FINRA关于订单事件时间规定的WSPs(书面监督程序)。

 

此外，ACS对其OATS报告准确性的监管包括对OATS月度报告卡的审查。然而，OATS对每日反馈和月度报告卡进行了自动化，但不为以毫秒提交的报告提供反馈。因此，该公司违反了FINRA规则3110(a)、3110(b)和2010。

 

作为与FINRA和解的一部分，ACS执行服务公司同意接受谴责并支付75000美元的罚款。