外汇经纪商AT Capital Markets被罚款32万美元 牌照被吊销

2019-12-19 09:58:52    来源：汇讯网    作者：

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据报道，外汇经纪商AT Capital Markets Limited（ATCM）已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款32万美元，且牌照已被吊销。

FSRA周二发布的一份声明称，已对ATCM处以32万美元的罚款，并对公司首席执行官Ryan Tsui处以4万美元的罚款，理由是其违反了监管机构的要求。

FSRA指控ATCM在获得金融服务许可之前便开展业务，并在未经允许的情况下为零售客户提供服务。

此外，ATCM在内部治理、系统和控制、客户分类和反洗钱程序等方面存在缺陷。

FSRA还发现，ATCM提供了有关其业务性质和范围的虚假信息，且未能将其某些雇员的不当行为通知FSRA。

Tsui被罚款是由于他负责ATCM的日常管理，且调查显示，他积极参与了未经授权的活动，并向FSRA提供误导性和虚假信息。

目前ATCM已经解雇了不当行为员工并展开了调查。Tsui已同意辞去首席执行官和董事职务。