执照被暂停！公司CEO也“被离职”!AT Capital Markets因严重失当行为被重罚

AT Capital Markets Limited已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款，并被暂停了执照。

 

根据FSRA发布的声明，其已对该阿联酋经纪商处以32万美元的罚款，并对该公司首席执行官Ryan Tsui处以4万美元的罚款，理由是Tsui违反监管机构的要求。换言之，FSRA指控AT Capital Markets在获得金融服务许可之前进行了受监管的活动，并在不被允许的情况下与零售客户打交道。

 

监管机构的声明表示：“FSRA还发现ATCM在内部治理、系统和控制，客户分类和反洗钱流程方面均存在缺陷。”

 

此外，FSRA的调查发现，ATCM向FSRA提供了有关其活动性质和范围的虚假和误导性信息，并且ATCM未能将其某些员工涉嫌的不当行为通知FSRA。同时，FSRA表示，Tsui被罚款的具体原因是他负责公司的日常管理。此外，FSRA进行的调查显示，他主动参与了未经授权的活动，并向FSRA提供了误导性和虚假信息。

 

但是，AT Capital Markets决定立即采取措施纠正不当行为。

 

AT Capital Markets表示:“AT Capital Markets Limited (ATCM)对导致FSRA于2019年12月17日决定暂停其执照一事深表遗憾。ATCM一直努力按照FSRA的监管要求开展业务，不幸的是，FSRA认为这些我们ATCM并未达到其要求。但是，当公司得知这一情况后，便立即采取了行动，包括解雇行为不当的员工，并展开调查。调查完成后，该公司便迅速纠正了不当行为。”

 

根据调查结果，Tsui同意退出其担任AT Capital Markets的首席执行官和特许董事的职位。