一首席财务官诈骗散户投资者，美国SEC已向法院提出指控

美国证券交易委员会(SEC)指控1 Global Capital LLC前首席财务官Alan G. Heide诈骗散户投资者。这家现已破产的佛罗里达州现金预付公司涉嫌在2014年至去年期间，骗取3600名投资者逾3.22亿美元。

 

SEC此前向Global及其前首席执行官Carl Ruderman提出欺诈指控，并指控Henry J. " Trae " Wieniewitz III涉嫌非法销售1 Global证券。Ruderman和Wieniewitz已同意最终判决。

 

根据SEC的指控，尽管1 Global承诺投资者将从其向企业提供的短期现金预付款中获利，但该公司却将大量投资者资金挪作他用，其中包括支付运营费用和支付Ruderman的奢侈生活消费。SEC指控，作为注册会计师，Heide九个月来定期签署投资者的月度账户对账单，他知道这些对账单夸大了账户价值，并谎称1 Global有一名独立审计师，并认可该公司计算投资者报酬的方法。

 

SEC迈阿密地区办公室主任Eric I. Bustillo表示：“Heide的虚假陈述给投资者带来了虚假的安慰，使得投资者投资1 Global的证券。因此，Heide通过夸大投资者账户的价值及其回报率并虚假地代表审计师的角色，在1 Global的欺诈行为中起到了重要作用。”

 

SEC指控Heide违反了联邦证券法的反欺诈规定。SEC要求法院下达禁令并处以罚款。Heide同意在不承认或否认指控的情况下，就SEC的赔偿责任指控达成和解，并同意接受强制令，法院将在晚些时候确定处罚金额。

 

另外，美国佛罗里达州南区检察官办公室宣布对Heide提出刑事指控。