IG子公司一周内处理两起虚假误导信息事件

北美衍生品交易所（Nadex）是IG Group Holdings plc（IG集团）的子公司，又禁止一名交易成员提供虚假和误导性信息。由于未遵守Nadex规则，Pengfei Gui被罚款1,750美元。此外，他的会员资格已被撤销，并且他已被永久禁止以任何方式在Nadex市场上交易。本周早些时候通过Nadex网站上的通知宣布了纪律处分。这是不到一周内的第二次此类纪律处分。 

 

 

Pengfei Gui被发现违反Nadex规则5.19（k）。规则如下：

 

任何人不得故意在会员申请或其他方面向Nadex提供误导、错误或欺诈性信息。

 

2017年12月，合规部门联系了Gui先生，要求他提供有关其交易知识、Nadex活动以及相关财务的信息。Gui先生回应了某些询问和信息请求，但是他没有透露相关细节，并向合规部门提供与未决调查相关的虚假和误导性信息。

 

在调查之后，合规部门得出结论，Gui先生违反了Nadex规则5.19（k），因为他提供了与Nadex调查其账户活动相关的虚假和误导性信息。

 

这是Nadex在不到一周的时间内对其成员采取的第二次此类纪律处分。本周早些时候，Nadex对Thomas Nguyen处以2,250美元的罚款，撤销了他的会员资格并禁止他在Nadex市场上交易。调查显示，Nguyen先生未能完全回应和/或配合合规部门的信息请求，并且违反了Nadex会员协议部分（h）和Nadex规则3.3（a）（会员义务）。