这些天, 那些被各国监管机构处罚的虚假经纪商们!

 

意大利监管机构CONSOB添加TradesFX至其警告名单

 

意大利证券交易委员会(CONSOB)已将另一家未经授权的外汇经纪公司TradesFX添加至其黑名单。

 

CONSOB解释道，品牌“TradesFX”通过网站www.tradesfx.com开展业务，运营的外汇交易平台提供相关的交易服务，但在意大利却没有相应的牌照或授权。

 

根据TradesFX网站的说法，TradesFX是根据圣文森特和格林纳丁斯(SVG)的法律注册的。圣文森特和格林纳丁斯(SVG)是著名的离岸区域，对注册企业的税务和法律要求都非常宽松。

 

西班牙监管机构CNMV警告投资者勿与TradeBNP进行交易

 

周一，西班牙金融监管机构(CNMV)发布了一份声明，警告投资者勿投资无牌经纪商TradeBNP。

 

快速浏览一下该公司的网站就会发现，TradeBNP允许用户交易各种金融工具，包括差价合约、外汇和大宗商品。

 

和大多数无牌经纪商一样，TradeBNP的网站上没有列出任何人或联系人的名字。因此，很难弄清楚谁拥有和运营这个网站。浏览该网站所有权细节信息后，并不能发现什么重要信息。

 

在其联系页面上，该公司列出了在马绍尔群岛的办公地址。但几乎可以肯定的是，该公司在马绍尔群岛并无办事处。

 

像TradeBNP此类的经纪商，大多会接受客户的资金，然后拒绝让这些客户撤回资金。比如TradeBNP，使用其服务后，用户在6个月内都无法提取资金。并且，公司还会抽取从用户25%的利润。

 

加拿大监管机构BCSC警告二元期权提供商Binary Banc

 

加拿大证券监管机构不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)近日对可疑实体—Binary Banc提出警告。

 

Binary Banc声称提供二元期权在线交易平台。

 

监管机构最近得知了Binary Banc的存在，并得知该公司向不列颠哥伦比亚省(BC)的一名居民索取了预付款。

 

二元期权是一种期权，其支付取决于基础资产(如股票、大宗商品、货币对等)的价值是否增加或减少。根据BC的证券法规，期权被认为是有价证券。

 

预付款计划是指，投资者将资金打给投资公司，期望获得高收入回报。而结果往往是，他们的本金也有去无回。

 

Binary Banc未在BC注册从事证券或交易合约的交易或咨询服务。

 

肯尼亚CMA警告投资者勿参与未授权外汇经纪商交易活动

 

周一，肯尼亚金融监管机构资本市场管理局(CMA)发布了一份声明，警告交易者远离未受监管的外汇经纪商。

 

该声明称:“CMA还将对任何违反……监管规定以及非法从事在线外汇交易或收取客户资金的个人或实体采取适当的执法行动。受影响或知悉非法在线外汇交易的公众人士，应向CMA或资本市场欺诈调查组举报。”

 

该声明发布之际，肯尼亚正试图开始为该国的零售交易行业建立监管机制。2016年7月，CMA宣布了一系列规则，经纪商必须遵守这些规则才能在肯尼亚获得牌照。

 

除了遵守交易杠杆比例上限400:1，交易经纪商还必须满足资本要求—5000万肯尼亚先令(约合49万美元)，非交易经纪商必须满足资本要求—3000万先令(约合30万美元)。持外国监管牌照在该国经营的经纪商，必须向CMA提供来自其授权监管机构的一封文件，在文件中确认该公司确实获得了牌照，且其授权监管机构并不反对该公司在肯尼亚经营。

 

到目前为止，只有一家经纪商获得了CMA批准在肯尼亚运营。该家经纪商为EGM Securities，它是Equiti Group的子公司，今年4月开始在肯尼亚提供经纪服务。

 

尽管CMA努力为经纪商创造合法的运营框架，肯尼亚人仍然继续与不受监管的经纪商进行交易。2016年，估计有5万名投资者与不受监管的公司进行交易。鉴于现在只有一家受监管的经纪商可以提供交易，在过去两年里，这个数字似乎不太可能大幅下降。