FINRA启动增强版公共财务记录审查程序

针对经纪商申请的个人公共财务记录，FINRA正计划启动一项增强版披露审查程序。它将提高经纪商披露的信息质量，并降低公司成本，尤其是小型公司。FINRA估计，通过避免收取搜索费和FINRA评估的延迟申报费，公司每年将节省150万至300万美元。

 

从7月9日开始，FINRA将实施增强版审查程序，该程序在公司向FINRA申请个人注册后的15个自然日内进行。当公司想聘请注册代表时，必须填写并提交U4表格（统一注册申请表）到中央注册管理处（CRD），经纪商和个人注册的数据库。U4表格包括有关代表的各种信息，包括财务披露，并由FINRA以及联邦和州监管机构用于授权和其他目的。该信息也通过BrokerCheck提供给投资者。

 

如果该审查表明U4表格可能缺失信息或包含差异信息，公司必须进行调查，然后重新提交U4表格。

 

此外，作为其监管义务的一部分，公司目前必须验证披露问题是否得到正确回答，包括有关破产，判决和留置权的财务披露。这使得经纪商聘用第三方公司对这些财务披露进行公开记录检查。另外，几年前，FINRA采取了检查公共财务记录本身的做法，以确保财务披露的准确性; 实际上是对公司进行相同的审查，但需每年进行一次。