美国NFA针对FCM和IB做出新规，违者重罚！
2018-05-23 18:33:11 来源：汇商传媒 作者：
美国国家期货协会（NFA）近日针对其成员发布公告警告称，若期货佣金商（FCMs）和介绍经纪商（IBs）不符合该监管机构的反洗钱法相关规定，将被处以重罚。
截止目前，NFA共有3797个成员数（不重复计数），其中64个期货佣金商和1226个介绍经纪商。值得指出的是，获得NFA监管的零售外汇经纪商仅有嘉盛集团（Gain Capital）和OANDA。
根据NFA规定，要求所有期货佣金商和介绍经纪商遵守发洗钱计划（AML）以及接受独立第三方进行年度评估，旨在实现和监管这些成员是否符合“银行保密法”的要求。
作为一家独立且非盈利的金融衍生品行业自律组织，NFA对“反洗钱计划”十分重视。为了遵守这些监管规定，NFA要求每个期货佣金商和介绍经纪人必须践行以下要求：
至少12个月进行反洗钱政策和程序进行培训教育，FCMs或IBs必须保留培训或教育的相关记录，以此证明。
至少12个月对FCMs和IBs进行反洗钱计划的独立测试。另外，FCMs和IBs必须记录测试记过，并将结果报告公司管理层或内部审计委员会。
NFA称，所有FCMs和IBs必须遵守上述规定，否则将处以纪律处分。
NFA对零售外汇经纪商是否遵守反洗钱计划亦非常重视。此前，该监管机构曾指控经纪商FXDD和福汇未能遵守反洗钱计划，未建立和实施必要的反洗钱审查流程，并被处以巨额罚款。
美国2000年和2008年通过的法案明确规定，所有参与衍生品市场的公司必须在美国商品交易委员会（CFTC）注册，并成为NFA的成员。由此，几乎所有零售衍生品市场的参与者都被纳入了CFTC和NFA的监管范畴。
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