新西兰FMA年报：2016年撤销或禁止66家FSP公司

2016-10-11 00:25:45    来源：汇商    作者：

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新西兰金融市场监管局（FMA）于10月10日发布了2016年年度报告。报告中指出，FMA正在经历过渡期，并逐步形成一个日益成熟的全球监管机构。

新西兰将于12月实行新阶段的金融市场行为（FMC）法案，为此FMA这一年来忙于进行监管过渡工作。

FMA在这一年来的几个主要活动如下：

● 加强与受监管的金融服务提供商董事会及管理层之间的沟通，确保遵守监管要求

● 加强与投资者的沟通，以密切了解投资者人群对金融产品及服务提供商的反馈和互动

● 撤销或禁止66家海外公司注册成为金融服务提供商（FSP）

● 对市场操纵行为展开调查并起诉，对3家公司的6个主管提起诉讼并执行惩处

● 与公司管理人员合作加强监管，审核高风险审计工作

● 投资者信息和调研——发布跨区域白皮书以追踪投资者行为、发布14条投资者指导条例

FMA首席执行官Rob Everett表示：“自FMA于2011年建立以来，监管范畴不断扩大，这在过去12个月的工作中更加明显。我们一直在与行业合作，以更好的适应监管过渡期。”