新西兰监管当局FMA警告TAM公司并未获得监管授权

2015-08-18 18:01:26    来源：    作者：

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新西兰金融市场监管局(Financial Markets Authority, FMA)日前在未注册公司列表中新增了一个条目。该列表呈现了那些没有受到监管机构签发合法授权的机构名称。

此次新加入列表的公司为Tilney Asset Management，这家公司通过下属网站www.tilneyassetmngt.com提供包括外汇交易在内的一系列服务。

FMA特别提示，“Tilney Asset Management向新西兰居民进行无预约电话推销，而这些业务没有获得合法监管。”

FMA建议交易者不要轻易通过这家未授权公司进行投资。

FMA简介

新西兰金融市场管理局，英文全称Financial Markets Authority，简称“FMA”。

在新西兰的金融市场监管体系结构中，存在着“双峰”，即2个主要的监管机构。一个是新西兰金融市场管理局(FMA)；另一个是新西兰储备银行(RBNZ)。其中，新西兰储备银行(RBNZ)具有谨慎监管的权力，监管银行业(包括金融公司和信用社)。而新西兰金融市场管理局(FMA)执行对证券行业、财务报告和公司法律的监管，当然他也会对金融服务和证券市场进行监管。

与此同时，新西兰金融市场管理局(FMA)还监管证券交易、财务顾问和经纪人、受托人和发行人，其中也包括KiwiSaver及养老金计划的发行人。