NFA谴责FX Evolve托管账户违规

美国国家期货协会（NFA）在发布的一份谴责声明中称，中介经纪商FX Evolve与运营托管外汇账户的曾被判欺诈罪的Steve Minger开展业务活动。

 

美国国家期货协会就托管外汇账户相关活动对北美中介经纪商FX Evolve股份有限公司提出了谴责。

 

美国国家期货协会的谴责称，截止到2014年2月，FX Evolve拥有100个活跃账户，所有账户都只进行外汇交易。FX Evolve向几个美国国家期货协会会员公司及其国外联署介绍其客户账户，包括ILQ，这家公司以前是美国国家期货协会的期货经纪商和零售外汇交易商会员。

 

谴责称，FX Evolve的三个客户账户：Wilma Minger、Linda Felber (Felber)和DAS Funding 集团股份有限公司，DAS Funding是内华达州的一家股份有限公司，所有人是Dominic Schender，在ILQ的账户中交易量最高。Wilma Minger似乎对另一个名为TFG FX股份有限公司的账户感兴趣，TFG FX也是由FX Evolve介绍的。TFG是一家股份有限公司，Wilma Minger和 Craig Linch以及Stephen Kirkland都是管理成员。

 

在2013年美国证券交易委员会的一次执法诉讼中，Kirkland被指控向投资者进行虚假宣传和误导性陈述。

 

Wilma Minger的儿子Steve Minger负责联系TFG账户。2005年，steve Minger承认犯有银行欺诈、串谋、逃税的罪名。另外，Steve Minger在弗罗里达拥有一家公司，名为DAS Funding集团，这家内华达州公司拥有一个FX Evolve介绍给ILQ的账户。

 

Hoerr了解Steve Minger的刑事案件，知道Steve Minger已经承认从事犯罪活动，以及Steve Minger已经背叛入狱。Hoerr称不了解美国证券交易委员会对Kirkland的案件，尽管Hoerr承认非常了解Kirkland。

 

据称，Wilma Minger、Felber以及DAS Funding集团的账户都是使用第三方交易系统——Turbo。据Hoerr称，FX EvolveTurbo未主动联系Turbo交易系统。相反，是Wilma Minger、Felber以及DAS Funding集团的决定使用Turbo交易系统进行账户交易。他们还要求使用ILQ的多账户管理架构进行账户交易，这一架构使他们能够在一个主账户中设置交易，之后分配到各自账户中。

 

FX Evolve留存的文件显示，Tri-Coastal Technology Partners股份有限公司是Turbo交易系统的开发商。据Hoerr称，Tri-coastal是由Albert Collins运营，Albert Collins是Tri-Coastal的董事，也是Kirkland的私人朋友。尽管Tri-Coastal成立于加勒比海的尼维斯，但Hoerr称该公司位于英国。

 

Hoerr向美国国家期货协会提供了Tri-Coastal的Collins的一封电邮，在电邮中Collins称，所有Turbo交易信号都是由其从英国发送的。

 

美国国家期货协会称，交易信号与ILQ主账户中设置的交易不一致。基于此种情况，Kirkland和Steve Minger似乎在未注册的情况下针对Wilma Minger、Felber以及DAS Funding集团的账户设置交易，通过委托书、介绍信或任何其他形式在这些账户中享有财务权益或权利，从而为Wilma Minger、Felber以及DAS Funding集团设置交易。这种情况是由FX Evolve和Hoerr促进的，他们为Kirkland 和Steve Minger（Hoerr知道Steve Minger以前犯有欺诈罪）提供ILQ 主账户的登录信息，从而使其能够在账户中进行部署交易。

 

美国国家期货协会还指出，FX Evolve与GNS以及AEF公司开展业务，这两家公司被要求进行中介经纪商和美国国家期货协会会员外汇公司注册，但是未进行注册。特别是FX Evolve与这些公司达成了营销协议，这些公司的主要业务就是提供培训服务，GNS和AEF为FX Evolve招募美国客户，他们获得这些客户的一部分收入。美国国家期货协会称，在10个月的时间里，GNS和AEF通过向 FX Evolve推介客户获得了大约5万美元的客户外汇回扣。Hoerr承认他最终了解到，FX Evolve与GNS和AEF达成的协议不符合美国国家期货协会的规定，因此，FX Evolve要求GNS和AEF的人员作为FX Evolve分支机构的管理人员进行注册。然而，在采取整改措施的1年前，FX Evolve允许GNS 和AEF作为实际的中介经纪商开展业务，接受他们的客户推介，并向其支付相应的推介费用。

 

FX Evolve实施AML计划，列示几项警示，在公司开立和监测账户时予以提示，其中之一是：“该客户（或与客户公开相关的个人）背景有问题，或者有可能涉嫌刑事犯罪、民事违法或监管违规。”

 

如果谴责得到支持，美国国家期货协会最高可以实施25万美元的罚款。