美国经纪商应NFA独立基金报告的要求发布最新报告

美国衍生品金融监管机构美国期货协会（下称NFA）宣布要求受监管的提供商发布新的报告。衍生品领域的金融服务公司将公布与客户独立基金和担保数量基金百分比有关的重要信息。

 

据NFA报道，它修改了独立投资详情报告SIDR，如果注册的经纪商持有客户的独立基金、担保数量资金或清算掉期客户抵押品，就会要求他们每半月报告一次。现已修正的方案要求用户进行报告，以搜集这些信息的百分比。

 

基于监管机构的政策变化而做出的最新修正方案已经完成，它有考虑到最近经纪公司发生的一些事故。两年前，NFA的董事会要求提供商通过提交重要的运作信息来创建新层面的透明度。

 

该监管机构决定，在金融要求条款16条的要求下，经纪商需要向期货委员商会(FCMs)提交一定的金融信息，这些信息必须公布在FCM资本报告、FCM客户独立基金报告、FCM客户担保数量基金报告和FCM清算掉期客户抵押品报告的FCM基本信息页上。

 

该监管机构一直都有积极审查这一过程，搜寻阻止另一个全面的曼氏金融崩溃的可行方案。在2013年11月，CFTC修正的监管条例1.32、30.7(l)和22.2(g)要求FCM发布半月一次的报告，该报告包括SIDR要求的信息，以及清算组织和经纪商持有的客户基金数量和客户拥有的存储于银行的证券数量，因为保证金担保和与回购交易有关的信息涉及到客户的基金或证券。

 

新的法规将于11月17日实施。公司将通过NFA的Win Jammer在线报告系统将信息提交给SIDR。SIDR与NFA必须在交易日，即15号的中午之前将信息发布出去，并在每月的最后一个交易日公布15号收盘的信息（如果15号是周末，那么就是下一个交易日）。