ASIC整肃外汇市场，镜像交易将遭严打

在作出延缓牌照发放等律己行为之后，针对外汇市场交易乱象，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）尤为关注。新一轮执法行动中，包括Pepperstone（激石）、Monarch FX在内的多家知名外汇公司因无牌照跨界经营、违规执行自动交易等行为受到点名批评及惩戒。

 

 

 

澳大利亚证券与投资委员会对越来越多外汇公司违法使用“镜像交易”（mirror trading）产生交易的行为表示担忧，这些公司多使用软件或依照专家建议，在未接受客户个人指令情况下直接发起交易。据澳洲当地媒体报道，澳大利亚有一半以上外汇经纪商使用此类交易模式。

 

Monarch FX集团成为最近第一个因此受到惩戒的公司。该公司在没有自由裁量账户管理（MDA）服务资质的情况下，向会员客户提供可自动触发账户操作的外汇交易信号。另外，Monarch公司还被指向会员建议设立自我管理退休基金，以购买会员身份，使用基金进行外汇合约交易。

 

澳大利亚证券和投资委员会指出，一些公司使用软件在客户账户上进行自动外汇合约交易执行，无需为每笔交易输入指令，运营的业务模式与Monarch FX类似。

 

ASIC认为Monarch公司相关业务实际上构成了向零售客户提供MDA服务，已向联邦法院申请暂时阻止该公司执业，以待更多调查。

 

澳大利亚证券与投资委员会对包括外汇合约在内的零售性场外衍生品交易一直保持关注，且着力打击无牌照进行外汇保证金虚盘交易的金融公司。ASIC表示，外汇交易有危险及复杂性，消费者应该了解其中风险，尤其是设立自管退休基金进行外资交易的后续影响。

 

 

澳大利亚证券与投资委员会近日发现澳洲知名外汇交易商Pepperstone没有日本市场相关金融服务牌照，却向客户提供MDA服务，勒令其关停了日本业务。尽管Pepperstone有澳大利亚金融服务牌照，但ASIC委员阿莫尔女士（Cathie Armour）表示，AFS牌照并未给予执照公司在外国运营的许可。

 

日本是Pepperstone最大市场，占到其2014财年收入的40%。目前正准备在澳大利亚证券交易所挂牌上市的Pepperstone以高达400:1的杠杆吸引日本客户，远高于25:1的监管上限。

 

受到ASIC特别关切的情况下，该公司本月早些时候曾告知客户自12月31日起不会再接受任何新的日本客户。